FMA: Rundschreiben der FMA zur Interessenkonfliktproblematik bei bestimmten Vergütungssystemen
08.12.2009, Die Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) weist im Hinblick auf die Umsetzung des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2007 („WAG 2007“) auf die aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen im Zusammenhang mit dem Interessenkonfliktmanagement gemäss §§ 34f WAG 2007 bei Vergütungssystemen hin.
Die rechtlichen Grundlagen bleiben durch dieses Rundschreiben der FMA unberührt. Über die gesetzlichen Bestimmungen hinausgehende Rechte und Pflichten können daraus nicht abgeleitet werden.
Dieses Rundschreiben richtet sich an Rechtsträger im Sinne des § 15 WAG 2007 und erfasst Kreditinstitute, Wertpapierfirmen, Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Versicherungsunternehmen gemäß § 2 Abs 2 WAG 2007 und Kapitalanlagegesellschaften gemäss § 2 Abs 3 WAG 2007. Anlass für das Rundschreiben ist, dass nach Ansicht der FMA die Ausgestaltung bestimmter Vergütungssysteme Interessenkonflikte herbeiführen, welche direkt und unmittelbar im Kundenkontakt schlagend werden und dazu geeignet sind, die Interessen von Kunden zu beeinträchtigen.
Dieses Rundschreiben richtet sich an Rechtsträger im Sinne des § 15 WAG 2007 und erfasst Kreditinstitute, Wertpapierfirmen, Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Versicherungsunternehmen gemäß § 2 Abs 2 WAG 2007 und Kapitalanlagegesellschaften gemäss § 2 Abs 3 WAG 2007. Anlass für das Rundschreiben ist, dass nach Ansicht der FMA die Ausgestaltung bestimmter Vergütungssysteme Interessenkonflikte herbeiführen, welche direkt und unmittelbar im Kundenkontakt schlagend werden und dazu geeignet sind, die Interessen von Kunden zu beeinträchtigen.
Kontakt:
FMA Finanzmarktaufsicht (Österreich)
Otto-Wagner-Platz 5
1090 Wien
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